全球峰会看点 | 人工智能推动调查工作变革，突破检索框局限

国际注册舞弊审查师科斯特尔·扬向参会者提问，请大家梳理调查工作运用人工智能面临的主要难题，不少参会者踊跃作答。大家提到模型输出失真、生成虚假信息，同时对数据隐私与安全问题心存顾虑。

扬回顾了自己在罗马尼亚开展网络犯罪调查的从业初期，彼时微软Excel被视作最得力的工具。他曾任职于新加坡国际刑警组织，现就职于德意志银行。在一起调查项目中，他与同事需要人工梳理跨度超过十年的数据。

扬在专题分享中演示了人工智能如何赋能调查工作。他介绍，只要配套完善风险防控手段，这类工具能够帮助调查人员挖掘信息，突破仅依靠检索框人工查询所能获取的信息边界。

扬在分享中着重提出，人工智能应用的风险防控必须坚持人在回路机制。“人工智能不会取代调查人员。”他表示，人工智能生成的所有信息，最终都由人作出判定。

扬介绍，他会借助人工智能梳理政策摘要，用于政策审查工作。同时他提醒参会人员，务必核验人工智能输出内容，防止信息失实。

随后，扬向参会者完整讲解调查全流程，涵盖范围界定、访谈、报告撰写、数据分析、电子证据开示以及文档审阅。他指出，当调查人员面对多项指控、需要划分信息优先级时，人工智能在范围界定环节能够发挥显著作用。人工智能在电子证据开示、从邮件与短信中归集信息等场景价值尤为突出。扬同时强调，若调查人员在调查任一环节使用人工智能，必须予以说明。

扬还讲到，人工智能具备较强的语境识别能力。例如，人工智能能够识别情绪对立倾向，区分“按要求附上报告”这类表述，以及“你为何对此提出质疑？”这类问句。前一种表述属于中性表述，而后一类话语带有情绪倾向，可分为积极或消极情绪。

调查人员还可利用人工智能开展分析工作。人工智能能够梳理关键事件时间线，并依托数据模式识别行为变化。例如在案件通讯记录中，人工智能可以捕捉异常：当事人不再继续使用邮件沟通，提议切换至聊天软件，或是突然中断联络。

扬指出：“人工智能无法‘辨别’事实真伪，它仅能生成看似真实的内容。”他解释，人工智能会依据训练数据，推算统计学上可能性最高的接续文字。调查人员使用人工智能时，还应当咨询隐私专员以保护敏感信息，并且牢记人工智能只是调查人员的辅助工具。扬表示：“核心调查工作仍需调查人员完成，人工智能仅用于提供支撑。”

国际注册舞弊审查师协会（ACFE）成立于1985年，由Joseph T.Wells博士（CFE、CPA）创立，是目前世界上规模最大的反舞弊专业组织，也是反舞弊培训和教育的内容和考试提供方。ACFE与180多个国家的95,000多名会员一起，正在全球范围内努力减少职务舞弊，并持续提供更有效打击舞弊所需的培训和各种资源。

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